Как привлечь к субсидиарной ответственности руководителя должника при банкротстве
| Привлечь руководителя должника к субсидиарной ответственности можно за его действия, со дня совершения которых прошло не более 10 лет, при наличии оснований, предусмотренных законом (например, его действия привели к невозможности полного погашения требований кредиторов). Срок для предъявления требований — три года с момента, когда заинтересованное лицо узнало о возникновении основания. Однако этот срок имеет ограничения (например, он не может быть позднее трех лет со дня признания должника банкротом). Заявление о привлечении руководителя к субсидиарной ответственности составляется по правилам для исковых заявлений. В его содержании в числе прочего необходимо указать, что ответчик является (являлся) руководителем должника. А к заявлению следует приложить подтверждающие это доказательства. В противном случае суд оставит заявление без движения. |
Оглавление:
- В каких случаях руководитель должника привлекается к субсидиарной ответственности
- Кто может обратиться с заявлением о привлечении руководителя к субсидиарной ответственности
- Как подать заявление о привлечении руководителя к субсидиарной ответственности
- В каких случаях руководитель должника привлекается к субсидиарной ответственности
Руководитель должника может быть привлечен к субсидиарной ответственности в случаях:
- невозможности полностью погасить требования кредиторов (ст. 61.11 Закона о банкротстве);
- должник сам не подал (несвоевременно подал) заявление о банкротстве (ст. 61.12 Закона о банкротстве);
- допущены нарушения требований Закона о банкротстве (ст. 61.13 Закона о банкротстве).
При этом имеет значение, возникли ли указанные случаи вследствие действий (бездействия) руководителя, совершенных им в пределах 10 лет. Истечение данного срока лишает заинтересованных лиц возможности предъявить к руководителю должника какие-либо требования (п. п. 5, 6 ст. 61.14 Закона о банкротстве).
Если руководитель делегировал часть своих функций по управлению хозяйственной деятельностью должника другим лицам, само по себе это не освобождает руководителя от ответственности, так как он в любом случае отвечает за неосуществление контроля за действиями таких лиц (п. 27 Обзора судебной практики разрешения споров о несостоятельности (банкротстве) за 2022 г., утвержденного Президиумом Верховного Суда РФ 26.04.2023).
Кроме того, руководитель должника может быть привлечен к ответственности по общим нормам об ответственности за причинение убытков, в частности по ст. 53.1 ГК РФ, если его действия (бездействия) не были причиной банкротства (п. 20 Постановления Пленума Верховного Суда от 21.12.2017 N 53).
Руководитель должника может нести субсидиарную ответственность и вне рамок дела о банкротстве, если (пп. 1 п. 12 ст. 61.11 Закона о банкротстве, п. 3.1 ст. 3 Закона об ООО, п. 1 Постановления Конституционного Суда РФ от 07.02.2023 N 6-П):
- производство по делу о банкротстве прекращено до введения первой процедуры из-за отсутствия средств на возмещение расходов по банкротству;
- после прекращения производства должник исключен из ЕГРЮЛ, а на момент его исключения соответствующие исковые требования кредитора удовлетворены судом;
- кредитор, осуществляющий предпринимательскую деятельность, подал заявление о привлечении к субсидиарной ответственности руководителя ООО;
- суд установил недобросовестность поведения руководителя должника и не обнаружил признаков недобросовестности кредитора.
1.1. Когда руководитель отвечает за невозможность полностью погасить требования кредиторов
Невозможность полностью погасить требования кредиторов — основная сложность банкротства, и не всегда это связано с тем, как руководитель осуществлял свои функции.
Но руководитель несет субсидиарную ответственность, если он совершил хотя бы одно из следующих действий:
Нарушил принципы добросовестности и разумности при осуществлении своих функций и допустил совершение действий (бездействие), в результате которых (п. 1 ст. 61.11 Закона о банкротстве, п. 16 Постановления Пленума Верховного Суда от 21.12.2017 N 53):
- появились признаки банкротства;
- утрачено имущество, за счет которого могли бы быть удовлетворены требования кредиторов.
Например, это могут быть заключение сделок на невыгодных условиях или с заведомо неспособным исполнить обязательства лицом (фирмой-«однодневкой») либо дача указаний на совершение явно убыточной операции (п. 16 Постановления Пленума Верховного Суда от 21.12.2017 N 53).
Существенно ухудшил положение должника после возникновения признаков банкротства, то есть в результате его действий (бездействия) размер обязательств стал значительно больше размера активов. Но при оценке действий (бездействия) руководителя необходимо учитывать влияние на размер обязательств внешних факторов (п. 17 Постановления Пленума Верховного Суда от 21.12.2017 N 53).
Причинил существенный вред кредиторам совершенной им сделкой (несколькими сделками), то есть сделкой, являющейся значительной для должника и существенно убыточной для него. Например, такой сделкой является крупная сделка, совершенная по цене существенно ниже рыночной (п. 23 Постановления Пленума Верховного Суда от 21.12.2017 N 53).
Не передал управляющему всю документацию должника либо передал документацию, содержащую недостоверную информацию, в результате чего невозможно установить (п. 24 Постановления Пленума Верховного Суда от 21.12.2017 N 53):
- основные активы должника и их идентифицировать;
- всех контролирующих должника лиц;
- все сделки, совершенные должником в период подозрительности;
- все принятые органами управления решения.
Не внес в ЕГРЮЛ или ЕФРСФДЮЛ сведения, которые повлияли на проведение процедуры банкротства (п. 25 Постановления Пленума Верховного Суда от 21.12.2017 N 53).
Организовал деятельность корпоративной группы таким образом, что на должника возлагаются исключительно убытки, а другие участники группы получают прибыль. Лица, причинившие вред совместно с контролирующим должника лицом, несут субсидиарную ответственность солидарно с ним (п. 12 Обзора судебной практики Верховного Суда РФ N 4 (2020)).
1.2. Когда руководитель отвечает за неподачу (несвоевременную подачу) заявления о банкротстве
При определенных обстоятельствах (например, удовлетворение требований одного или нескольких кредиторов приводит к невозможности исполнения должником денежных обязательств или обязанностей по уплате обязательных платежей и (или) иных платежей в полном объеме перед другими кредиторами) у руководителя должника появляется обязанность в срок не более месяца подать заявление о банкротстве. При этом руководитель должен сам, учитывая масштаб деятельности должника, объективно определить наличие у последнего одного из обстоятельств, которое требует обращения в суд с таким заявлением (п. 1 ст. 61.12 Закона о банкротстве, п. п. 8, 9 Постановления Пленума Верховного Суда от 21.12.2017 N 53, п. 17 Обзора судебной практики Верховного Суда РФ N 3 (2021)).
Если сами по себе финансовые затруднения должника кратковременны и устранимы (в том числе благодаря своевременным эффективным действиям руководителя), их нельзя считать безусловным доказательством того, что у должника возникла необходимость обратиться в суд с заявлением о банкротстве (п. 29 Обзора судебной практики Верховного Суда РФ N 3 (2018)).
Отсутствие оплаты по конкретному договору не свидетельствует об объективном банкротстве должника, в связи с чем не может быть безусловным доказательством, подтверждающим необходимость его руководителя обратиться в суд с заявлением о банкротстве (п. 19 Обзора судебной практики Верховного Суда РФ N 1 (2021)).
Неподача руководителем заявления в связи с отсутствием у должника средств для финансирования банкротства не является аргументом для исключения его ответственности (п. 10 Постановления Пленума Верховного Суда от 21.12.2017 N 53).
Если банкротство инициировал налоговый орган, то с руководителя, своевременно не обратившегося с заявлением, возможно взыскание убытков в размере понесенных судебных расходов и расходов на выплату вознаграждения арбитражному управляющему. Обратите внимание, что в данном случае его можно привлечь к ответственности, только если будут установлены все элементы состава правонарушения, при этом будет дана оценка разумности и осмотрительности действий (бездействия) всех лиц, которые повлияли на возникновение и размер расходов (самого руководителя, иных контролирующих должника лиц, уполномоченного органа, управляющего и других) (п. 16 Обзора практики Конституционного Суда РФ за первый квартал 2019 года).
1.3. Когда руководитель отвечает за нарушения требований Закона о банкротстве
Это случаи, когда руководитель должника (ст. 61.13 Закона о банкротстве):
- подал в арбитражный суд заявление о банкротстве при наличии у должника возможности удовлетворить требования кредиторов в полном объеме;
- не принял мер по оспариванию необоснованных требований кредиторов, предъявленных как в деле о банкротстве, так и вне производства по делу о банкротстве до или после его возбуждения.
- Кто может обратиться с заявлением о привлечении руководителя к субсидиарной ответственности
Правом подачи заявлений о привлечении руководителя к субсидиарной ответственности обладают разные лица в зависимости от стадии банкротства и оснований, по которым оно подается.
После возбуждения дела о банкротстве и на любой его стадии:
- по основаниям невозможности удовлетворения всех требований или нарушения требования законодательства о банкротстве — управляющий, конкурсные кредиторы, ФНС России, работники должника (их представители) после включения их требований в реестр (п. 1 ст. 61.14 Закона о банкротстве);
- по основанию неподачи (несвоевременной подачи) заявления о банкротстве должника — арбитражный управляющий либо конкурсные кредиторы, представитель работников должника, работники либо бывшие работники должника или уполномоченные органы, обязательства которых возникли после истечения месячного срока, в течение которого должник обязан был подать заявление о банкротстве, и до возбуждения дела о банкротстве должника (возврата заявления уполномоченного органа о признании должника банкротом) (п. 2 ст. 61.14 Закона о банкротстве).
После прекращения производства по делу о банкротстве в рамках рассмотрения обоснованности требований заявителя о признании должника банкротом — только лицо, предъявившее требование о признании должника банкротом, при наличии у него судебного акта, подтверждающего его требования, или иного документа, подлежащего принудительному исполнению в силу закона. Но иные кредиторы имеют право присоединиться к его требованиям. Для этого их право требования должно быть подтверждено, например, вступившим в законную силу судебным актом (п. п. 31, 52 Постановления Пленума Верховного Суда от 21.12.2017 N 53, Определение Верховного Суда РФ от 10.06.2021 N 307-ЭС21-29 по делу N А56-69618/2019).
После завершения конкурсного производства или прекращения банкротства в связи с отсутствием средств на возмещение расходов по банкротству:
- по всем основаниям — кредиторы и работники должника, чьи требования были признаны обоснованными и включены в реестр (п. 28 Постановления Пленума Верховного Суда от 21.12.2017 N 53);
- по основаниям невозможности удовлетворения всех требований:
— кредиторы по текущим обязательствам при наличии судебного акта, подтверждающего требования, или иного документа, подлежащего принудительному исполнению в силу закона (п. 29 Постановления Пленума Верховного Суда от 21.12.2017 N 53);
— заявитель по делу о банкротстве, если производство по делу прекращено из-за отсутствия средств на возмещение расходов по банкротству и задолженность перед ним подтверждена вступившим в силу судебным актом или иным документом, который должен быть исполнен в силу закона (п. 31 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 21.12.2017 N 53, п. 16 Обзора судебной практики Верховного Суда РФ N 3 (2021)).
После возвращения заявления уполномоченного органа о признании должника банкротом или прекращения производства по делу о банкротстве из-за отсутствия средств на возмещение расходов по банкротству — уполномоченный орган по всем основаниям (ответ на вопрос 1 Разъяснений по вопросам, возникающим в судебной практике, приведенных в Обзоре судебной практики Верховного Суда РФ N 1 (2019)).
- Как подать заявление о привлечении руководителя к субсидиарной ответственности
Заявление подается в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве должника (п. 1 ст. 61.16, п. п. 1, 2 ст. 61.19 Закона о банкротстве).
Срок подачи заявления — не позже трех лет со дня признания должника банкротом (прекращения производства по делу о банкротстве либо возврата уполномоченному органу заявления о признании должника банкротом) или завершения конкурсного производства (п. 5 ст. 61.14 Закона о банкротстве).
Содержание заявления должно соответствовать общим требованиям к форме и содержанию исковых заявлений, а также приложений к ним. Кроме того, укажите в заявлении, что ответчик является (являлся) руководителем должника, и приложите документы, подтверждающие этот факт. Без этого заявление будет оставлено без движения, а если основания не будут устранены, то заявление будет возвращено заявителю (п. 33 Постановления Пленума Верховного Суда от 21.12.2017 N 53).
Субсидиарная ответственность руководителя — защита активов и сопровождение в суде
| Субсидиарная ответственность — это риск взыскания личного имущества руководителя. При неправильной защите взыскиваются миллионы рублей, включая долги компании, штрафы и расходы по банкротству. |
К ответственности привлекают за действия или бездействие, совершенные в течение последних 10 лет.
При этом срок на подачу заявления ограничен — в большинстве случаев не более 3 лет с момента банкротства.
Юридический центр «Зайцев и Партнеры» защищает руководителей, учредителей и контролирующих лиц от субсидиарной ответственности, а также представляет интересы кредиторов.
С какими ситуациями работаем
- привлечение директора к субсидиарной ответственности;
- оспаривание требований арбитражного управляющего;
- защита при неподаче заявления о банкротстве;
- споры по выводу активов и сделкам должника;
- ответственность за убытки и действия руководителя;
- субсидиарная ответственность вне процедуры банкротства;
Что вы рискуете потерять
- личное имущество и денежные средства;
- недвижимость и активы;
- доходы и счета;
- репутацию и возможность ведения бизнеса;
Взыскание производится за счет личного имущества, а суммы требований могут достигать десятков миллионов рублей.
Как мы защищаем
- анализируем основания привлечения;
- оспариваем причинно-следственную связь;
- доказываем добросовестность действий;
- работаем с доказательственной базой;
- представляем интересы в арбитражном суде;
- снижаем или исключаем ответственность;
Стоимость юридической помощи
| Услуга | Стоимость |
|---|---|
| Первичная консультация | 7 000 рублей |
| Анализ рисков и документов | от 30 000 рублей |
| Подготовка правовой позиции | от 50 000 рублей |
| Представление интересов в арбитражном суде | от 120 000 рублей |
| Ведение дела под ключ | от 200 000 рублей |
Условия работы
Работаем по договору. Возможна поэтапная оплата.
Формируем стратегию защиты с учетом судебной практики и позиции арбитражных судов.
Консультация — 7 000 рублей
Подключаемся срочно. Чем раньше начата защита, тем выше шанс избежать взыскания.
